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旭域股份担保半年后 主办券商金元证券提示风险失职?
发表于:2019-12-02 21:13:27

资料来源:中国经济网

中新网10月14日电中国证券监督管理委员会网站近日发布的《中国证券监督管理委员会青岛监管局行政监督办法决定》([第19号)显示,青岛余旭岩土材料有限公司(以下简称“余旭股份”,833055)存在以下问题:

2019年2月2日,余旭有限公司为青岛邦元科技有限公司在青岛农村商业银行股份有限公司黄岛新安支行的贷款提供了金额为990万元、期限为一年的连带责任担保。对于上述可能对股价产生较大影响的重大事件,余旭股份未按要求履行事前审查程序,未及时履行信息披露义务,违反了《中华人民共和国公司法》第十六条和《非上市公司监督管理办法》第二十条、第二十五条的规定。

根据《非上市上市上市公司监督管理办法》第五十六条和第六十二条的规定,青岛市证券监督管理局决定采取向余旭股票发行警告信的行政监督措施。余旭股份应深刻反思,吸取教训,有效提高信息披露意识,规范运营水平,采取有效措施防止此类行为再次发生。

据中国经济网记者询问,余旭股份成立于2000年11月2日,注册资本为5900万元。于2015年8月5日在全国中小企业股份转让系统上市。主办证券公司为金源证券有限公司,余旭法定代表人、实际控制人、董事长、最终受益人为杨保和。最大股东是北京东方余旭科技发展有限公司,持股44.75%。杨保和是北京东方余旭科技发展有限公司的最大股东和实际控制人,持股99%。

《全国中小企业股份转让系统保荐证券公司持续监管指引(试行)》第九条规定:保荐证券公司应当监督上市公司建立、完善和有效实施内部管理制度,包括但不限于会计制度、财务管理和风险控制制度,以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大业务决策的程序和规则。

2019年8月28日,金元证券发布了《青岛余旭岩土材料有限公司违反对外担保风险预警通知》。公告称,青岛邦元科技有限公司和余旭股份是相互保险公司,双方没有关系。余旭股份未提前履行上市担保事项审查程序。对外担保发生后,公司第五届董事会第十六次会议于2019年8月28日审议通过了《对外担保批准议案》。上述担保事项未及时告知主办证券公司,未按照相关规定要求履行信息披露义务,导致相关事项未及时披露的。

《中华人民共和国公司法》第十六条规定,公司投资其他企业或者为他人提供担保时,董事会、股东大会或者股东大会应当按照公司章程的规定作出决议。公司章程对投资或担保总额和个人投资或担保金额有限额的,不得超过限额。

公司为股东或公司实际控制人提供担保的,必须由股东会或股东大会决定。

前款规定的股东或者由前款规定的实际控制人控制的股东不得对前款规定的事项进行表决。本次表决由出席会议的其他股东所持表决权的一半以上通过。

《非上市上市公司监督管理办法》第二十条规定,公司及其他信息披露义务人应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定,真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司及其他信息披露义务人应当同时向所有投资者披露信息。

公司董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,确保公司披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性。

《非上市上市公司监督管理办法》第二十五条规定,当发生可能对股票价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未知晓时,上市公司应当立即提交该重大事件的中期报告,并发布公告,说明事件的原因、现状和可能的后果。

《非上市上市公司监督管理办法》第五十六条规定,中国证监会依法对公司进行监督检查或者调查,公司有义务提供相关文件和资料。对于发现问题的公司,中国证监会可以采取责令改正、监管会谈、责令公开解释、发出警告函等监管措施。,并将它们记录在信用文件中;涉嫌违法犯罪的,应当立案侦查或者移送司法机关。

《非上市上市公司监督管理办法》第六十二条规定,信息披露义务人、其董事、监事和高级管理人员、公司控股股东和实际控制人、证券公司、证券服务机构及其为信息披露义务人出具专项文件的工作人员违反证券法、行政法规和中国证监会有关规定的,中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、发出警示函、认定不适当人选等监管措施。并将它们记录在信用文件中;情节严重的,中国证监会可以对相关责任人员采取措施,禁止其进入证券市场。

以下是原文:

关于印发青岛余旭岩土材料有限公司警示函的决定

[[2019]19号

青岛余旭岩土材料有限公司:

根据《中华人民共和国证券法》和《非上市公司监督管理办法》(中国证监会令第96号),我局最近对贵公司进行了检查。经调查,发现贵公司存在以下问题:

2019年2月2日,贵公司为青岛邦元科技有限公司在青岛农村商业银行股份有限公司黄岛新安支行的贷款提供了金额为990万元、期限为一年的连带责任担保。对于上述可能对股票价格产生较大影响的重大事件,贵公司未能及时履行事前审查程序和信息披露义务,违反了《中华人民共和国公司法》第十六条和《非上市公司监督管理办法》第二十条、第二十五条的规定。

根据《非上市公司监督管理办法》第五十六条和第六十二条,我局决定采取行政监督措施,向贵公司发出警告函。贵公司应深刻反思,吸取教训,有效提高信息披露意识,规范运作,采取有效措施防止此类行为再次发生。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

青岛证监局

2019年10月9日

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